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云南能投(002053):云南能源投資股份有限公司關于簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議

時間:2022年09月22日 18:11:37 中財網
原標題:云南能投:云南能源投資股份有限公司關于簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告

證券代碼:002053 證券簡稱:云南能投 公告編號:2022-143
云南能源投資股份有限公司
關于簽訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。


一、募集資金的基本情況
根據中國證券監督管理委員會《關于核準云南能源投資股份有限公司非公開發行股票的批復》(證監許可[2022]1627號),云南能源投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)獲準非公開發行不超過228,293,569股新股。公司實際非公開發行人民幣普通股(A股)股票159,750,898股,發行價格為人民幣11.68元/股,募集資金總額為1,865,890,488.64元,扣減發行費用總額人民幣9,218,765.98元(不含增值稅)后,募集資金凈額為人民幣1,856,671,722.66元。上述募集資金到位情況已經中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具《驗資報告》(眾環驗字(2022)1610006)。

公司依照規定對募集資金進行專戶存儲管理,募集資金到賬后已全部存放于募集資金專項賬戶內,并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》,詳見公司于2022年9月10日在《證券時報》《中國證券報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)披露的《關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告》(公告編號2022-135)。

二、《募集資金專戶存儲四方監管協議》簽訂情況和募集資金專戶開立情況 鑒于募投項目“會澤縣金鐘風電場一期工程項目”“曲靖市馬龍通泉風電場項目”“紅河州永寧風電場項目”的實施主體分別為公司全資子公司會澤云能投新能源開發有限公司、馬龍云能投新能源開發有限公司、紅河云能投新能源開發有限公司。為規范公司募集資金的管理和使用,提高募集資金使用效率,保護投資者利益,根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求(2022 年修訂)》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》等有關法律法規及公司《募集資金管理制度》的相關規定,根據公司董事會2022年第二次臨時會議決議,公司全資子公司會澤云能投新能源開發有限公司、馬龍云能投新能源開發有限公司、紅河云能投新能源開發有限公司分別在中國民生銀行股份有限公司昆明分行開立了募集資金專項賬戶,并于2022年9月21日分別與公司、募集資金專項賬戶開戶銀行和保薦機構中國國際金融股份有限公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

上述募集資金專項賬戶開立情況如下:

賬戶名稱開戶行名稱賬號
會澤云能投新能源開發有限 公司中國民生銀行股份有限公司昆明分行636790920
馬龍云能投新能源開發有限 公司中國民生銀行股份有限公司昆明分行636679520
紅河云能投新能源開發有限 公司中國民生銀行股份有限公司昆明分行636746921
三、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的主要內容
(一)公司(以下簡稱“甲方1”)、會澤云能投新能源開發有限公司(以下簡稱“甲方2”)、中國民生銀行股份有限公司昆明分行(以下簡稱“乙方”)、中國國際金融股份有限公司(保薦人)(以下簡稱“丙方”)簽訂的《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG025】)主要內容如下:
1、甲方1、甲方2已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),甲方1賬號為636605196,甲方2賬號為636790920,截至2022年8月30日,甲方1專戶余額為人民幣185,839.05萬元、甲方2專戶余額為0萬元。甲方1和甲方2的專戶僅用于甲方1和甲方2募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作其他用途。甲方2專戶僅用于會澤縣金鐘風電場一期工程項目等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作質押、委托貸款或者其他變相改變募集資金用途的投資。甲方1或甲方2對募集資金專項賬戶中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲,并及時通知丙方。甲方1及甲方2承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存,并通知丙方。甲方1及甲方2存單不得質押。

2、甲方1、甲方2以及乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方1的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方1、甲方2募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及甲方1制訂的募集資金管理制度對甲方1、甲方2募集資金管理事項履行督導職責。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方1、甲方2和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方1、甲方2現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方1、甲方2授權丙方指定的保薦代表人何宇佳、周鵬可以隨時到乙方查詢、復印甲方1、甲方2專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月(每月前7個工作日前)向甲方1、甲方2出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并抄送給丙方。

6、甲方1、甲方2若1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元或達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方1、甲方2及乙方應當及時以郵件方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方三次未及時向甲方1、甲方2或丙方出具對賬單或者通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方1、甲方2可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方1、甲方2、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向深圳證券交易所書面報告。任何一方未履行本協議項下義務的,應當依法承擔違約責任。

10、本協議適用中國法律并按中國法律解釋。四方同意,由本協議引起的或與本協議有關的任何爭議應由爭議方友好協商解決。如果爭議無法通過協商解決,經任何一方要求,爭議將交由中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則和程序在乙方所在地仲裁。四方同意適用仲裁普通程序,仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的,對爭議方均具有約束力。

11、本協議自甲方1、甲方2、乙方、丙方四方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。對本協議的任何補充或修訂需經各方以書面形式書就并簽署方為有效。本協議有效期內,如有法律、法規規定的終止情形,經協議各方當事人協商并達成書面一致,本協議可提前終止。

12、本協議一式捌份,甲方1、甲方2、乙方、丙方四方各持壹份,向深圳證券交易所、中國證監會云南監管局各報備壹份,其余留甲方1備用。

(二)公司(以下簡稱“甲方1”)、馬龍云能投新能源開發有限公司(以下簡稱“甲方2”)、中國民生銀行股份有限公司昆明分行(以下簡稱“乙方”)、中國國際金融股份有限公司(保薦人)(以下簡稱“丙方”)簽訂的《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG026】)主要內容如下:
1、甲方1、甲方2已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),甲方1賬號為636605196,甲方2賬號為636679520,截至2022年8月30日,甲方1專戶余額為人民幣185,839.05萬元、甲方2專戶余額為0萬元。甲方1和甲方2的專戶僅用于甲方1和甲方2募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作其他用途。甲方2專戶僅用于曲靖馬龍通泉風電場項目等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作質押、委托貸款或者其他變相改變募集資金用途的投資。甲方1或甲方2對募集資金專項賬戶中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲,并及時通知丙方。甲方1及甲方2承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存,并通知丙方。甲方1及甲方2存單不得質押。

2、甲方1、甲方2以及乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方1的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方1、甲方2募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及甲方1制訂的募集資金管理制度對甲方1、甲方2募集資金管理事項履行督導職責。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方1、甲方2和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方1、甲方2現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方1、甲方2授權丙方指定的保薦代表人何宇佳、周鵬可以隨時到乙方查詢、復印甲方1、甲方2專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月(每月前7個工作日前)向甲方1、甲方2出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并抄送給丙方。

6、甲方1、甲方2若1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元或達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方1、甲方2及乙方應當及時以郵件方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方三次未及時向甲方1、甲方2或丙方出具對賬單或者通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方1、甲方2可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方1、甲方2、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向深圳證券交易所書面報告。任何一方未履行本協議項下義務的,應當依法承擔違約責任。

10、本協議適用中國法律并按中國法律解釋。四方同意,由本協議引起的或與本協議有關的任何爭議應由爭議方友好協商解決。如果爭議無法通過協商解決,經任何一方要求,爭議將交由中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則和程序在乙方所在地仲裁。四方同意適用仲裁普通程序,仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的,對爭議方均具有約束力。

11、本協議自甲方1、甲方2、乙方、丙方四方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。對本協議的任何補充或修訂需經各方以書面形式書就并簽署方為有效。本協議有效期內,如有法律、法規規定的終止情形,經協議各方當事人協商并達成書面一致,本協議可提前終止。

12、本協議一式捌份,甲方1、甲方2、乙方、丙方四方各持壹份,向深圳證券交易所、中國證監會云南監管局各報備壹份,其余留甲方1備用。

(三)公司(以下簡稱“甲方1”)、紅河云能投新能源開發有限公司(以下簡稱“甲方2”)、中國民生銀行股份有限公司昆明分行(以下簡稱“乙方”)、中國國際金融股份有限公司(保薦人)(以下簡稱“丙方”)簽訂的《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG027】)主要內容如下:
1、甲方1、甲方2已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),甲方1賬號為636605196,甲方2賬號為636746921,截至2022年8月30日,甲方1專戶余額為人民幣185,839.05萬元、甲方2專戶余額為0萬元。甲方1和甲方2的專戶僅用于甲方1和甲方2募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作其他用途。甲方2專戶僅用于紅河永寧風電場項目等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得存放非募集資金,不得用作質押、委托貸款或者其他變相改變募集資金用途的投資。甲方1或甲方2對募集資金專項賬戶中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲,并及時通知丙方。甲方1及甲方2承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存,并通知丙方。甲方1及甲方2存單不得質押。

2、甲方1、甲方2以及乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方1的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方1、甲方2募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及甲方1制訂的募集資金管理制度對甲方1、甲方2募集資金管理事項履行督導職責。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方1、甲方2和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方1、甲方2現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、甲方1、甲方2授權丙方指定的保薦代表人何宇佳、周鵬可以隨時到乙方查詢、復印甲方1、甲方2專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方1、甲方2專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月(每月前7個工作日前)向甲方1、甲方2出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并抄送給丙方。

6、甲方1、甲方2若1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元或達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方1、甲方2及乙方應當及時以郵件方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方三次未及時向甲方1、甲方2或丙方出具對賬單或者通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方1、甲方2可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

9、丙方發現甲方1、甲方2、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向深圳證券交易所書面報告。任何一方未履行本協議項下義務的,應當依法承擔違約責任。

10、本協議適用中國法律并按中國法律解釋。四方同意,由本協議引起的或與本協議有關的任何爭議應由爭議方友好協商解決。如果爭議無法通過協商解決,經任何一方要求,爭議將交由中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則和程序在乙方所在地仲裁。四方同意適用仲裁普通程序,仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的,對爭議方均具有約束力。

11、本協議自甲方1、甲方2、乙方、丙方四方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。對本協議的任何補充或修訂需經各方以書面形式書就并簽署方為有效。本協議有效期內,如有法律、法規規定的終止情形,經協議各方當事人協商并達成書面一致,本協議可提前終止。

12、本協議一式捌份,甲方1、甲方2、乙方、丙方四方各持壹份,向深圳證券交易所、中國證監會云南監管局各報備壹份,其余留甲方1備用。

四、備查文件
1、《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG025】); 2、《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG026】); 3、《募集資金專戶存儲四方監管協議》(合同編號【CMBC-2022-KMTG027】)。

特此公告。


云南能源投資股份有限公司董事會
2022年9月23日
  中財網
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