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中興通訊(000063):北京市君合(深圳)律師事務所關于公司2020年股票期權激勵計劃調整激勵對象和期權數量、預留授予部分第一個行權期行權及注銷部分已授予股票期權相關事宜的法律意見書

時間:2022年09月22日 18:11:29 中財網
原標題:中興通訊:北京市君合(深圳)律師事務所關于公司2020年股票期權激勵計劃調整激勵對象和期權數量、預留授予部分第一個行權期行權及注銷部分已授予股票期權相關事宜的法律意見書

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北京市君合(深圳)律師事務所
關于中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃
調整激勵對象和期權數量、預留授予部分第一個行權期行權
及注銷部分已授予股票期權相關事宜的
法律意見書

中興通訊股份有限公司:
北京市君合(深圳)律師事務所(以下簡稱“本所”)為具有從事法律業務資格的律師事務所。本所接受中興通訊股份有限公司(以下簡稱“公司”或“中興通訊”)的委托,就中興通訊2020年股票期權激勵計劃(以下簡稱“2020年股權激勵計劃”)調整激勵對象和期權數量(以下簡稱“本次調整”)、預留授予部分第一個行權期行權(以下簡稱“本次行權”)以及因本次調整而注銷部分已授予股票期權(以下簡稱“本次注銷”)事宜出具本法律意見書。

本法律意見書根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)以及《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理》等法律、法規和規范性文件和《中興通訊股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規定,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神出具。

北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088 深圳分所 電話: (86-755) 2939-5288
傳真: (86-10) 8519-1350 傳真: (86-21) 5298-5492 傳真: (86-20) 2805-9099 傳真: (86-755) 2939-5289 杭州分所 電話: (86-571)2689-8188 成都分所 電話: (86-28) 6739-8000 青島分所 電話: (86-532)6869-5000 大連分所 電話: (86-411) 8250-7578
傳真: (86-571)2689-8199 傳真: (86-28) 6739 8001 傳真: (86-532)6869-5010 傳真: (86-411) 8250-7579 本所律師根據本法律意見書出具日之前已經發生或存在的事實的合法性及相關法律問題發表意見。為出具本法律意見書,本所律師核查了公司提供的有關文件及其復印件,并基于公司向本所律師作出的如下保證:公司已提供了出具本法律意見書必須的、真實、完整的原始書面材料、副本材料或口頭證言,該等文件不存在任何遺漏或隱瞞;其所提供的所有文件及所述事實均為真實、準確和完整;公司所提供的文件及文件上的簽名和印章均是真實的;公司所提供的副本材料或復印件與原件完全一致。

本所律師同意本法律意見書作為公司本次調整、本次行權和本次注銷的必備法律文件之一,隨其他材料一起上報或公開披露,并依法對出具的法律意見書承擔相應的法律責任。

本法律意見書僅供公司為本次調整、本次行權和本次注銷之目的而使用,不得用作任何其他目的。

本所律師根據相關法律規定及中國律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神,對公司提供的文件及有關事實進行了核查和驗證,現出具法律意見如下:
一、本次調整、本次行權和本次注銷的批準和授權程序
(一)2020年10月12日,中興通訊第八屆董事會薪酬與考核委員會第七次會議審議通過了《中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃(草案)(以下簡稱“《激勵計劃草案》”)>及其摘要的議案》、《關于<中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃績效考核制度>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年股票期權激勵計劃有關事項的議案》,并決定將《激勵計劃草案》提交公司董事會審議。

(二)2020年10月12日,中興通訊第八屆董事會第二十五次會議審議通過了《關于<中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關于<中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃績效考核制度>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年股票期權激勵計劃有關事項的議案》,作為2020年股權激勵計劃激勵對象的董事李自學先生、徐子陽先生、李步青先生、顧軍營先生、諸為民先生和方榕女士表決時進行了回避,獨立非執行董事就2020年股權激勵計劃的激勵對象主體資格、2020年股權激勵計劃是否存在損害公司及全體股東利益的情形、是否有利于公司的持續發展等發表了獨立意見。

(三)2020年10月12日,中興通訊第八屆監事會第十八次會議審議通過了《激勵計劃草案》,并對《激勵計劃草案》所確定的激勵對象名單進行核實,認為激勵對象符合《管理辦法》規定的激勵對象條件,符合公司《激勵計劃草案》規定的激勵對象范圍,其作為公司2020年股權激勵計劃的激勵對象的主體資格合法、有效。

(四)2020年11月6日,中興通訊以現場投票及網絡投票相結合的方式召開了二〇二〇年第二次臨時股東大會,上述會議以特別決議審議通過了《關于<中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關于<中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃績效考核制度>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年股票期權激勵計劃有關事項的議案》,授權董事會確定2020年股權激勵計劃的授予日、授權董事會在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權,并辦理授予股票期權所必需的全部事宜,包括但不限于對股票期權數量和行權價格進行調整等。

(五)根據《激勵計劃草案》及公司股東大會對董事會的授權,2020年11月6日,公司第八屆董事會第二十七次會議審議通過了《關于調整公司2020年股票期權激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》和《關于公司2020年股票期權激勵計劃股票期權授予相關事項的議案》,作為2020年股權激勵計劃激勵對象的董事李自學先生、徐子陽先生、李步青先生、顧軍營先生、諸為民先生和方榕女士表決時進行了回避,公司獨立非執行董事就本次授予及本次調整均發表了明確同意的獨立意見。

(六)2020年11月6日,公司第八屆監事會第二十次會議審議通過了《關于調整公司2020年股票期權激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》和《關于公司2020年股票期權激勵計劃股票期權授予相關事項的議案》,并對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。

(七)2021年8月2日,公司第八屆董事會第三十七次會議審議通過了《關于調整公司2020年股票期權激勵計劃激勵對象和期權數量的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》,同意對2020年股權激勵計劃的激勵對象和期權數量進行調整,并同意因本次調整而注銷部分已授予股票期權,獨立非執行董事就前述調整和注銷發表了明確同意的獨立意見。

(八)2021年8月2日,公司第八屆監事會第二十八次會議審議通過了《關于調整公司2020年股票期權激勵計劃激勵對象和期權數量的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》,對調整后的激勵對象、期權數量以及注銷部分股票期權出具了明確同意的核查意見。

(九)根據《激勵計劃草案》及公司股東大會對董事會的授權,2021年9月23日,公司第八屆董事會第四十次會議審議通過了《關于公司2020年股票期權激勵計劃預留股票期權授予相關事項的議案》,公司獨立非執行董事就預留股票期權授予均發表了明確同意的獨立意見。

(十)2021年9月23日,公司第八屆監事會第三十一次會議審議通過了《關于公司2020年股票期權激勵計劃預留股票期權授予相關事項的議案》,并對激勵對象名單進行了核實。

(十一)2022年9月22日,中興通訊第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》,獨立非執行董事發表了明確同意的獨立意見。

(十二)2022年9月22日,中興通訊第九屆監事會第四次會議審議通過了《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》,確認本次調整、本次行權以及本次注銷事項。

本所律師認為,公司本次調整、本次行權和本次注銷的批準和授權程序符合《管理辦法》以及《公司章程》、《激勵計劃草案》的相關規定,公司董事會已獲得股東大會的必要授權,其關于本次調整、本次行權和本次注銷的決議合法有效。

二、本次調整相關事宜
(一)根據公司第九屆董事會第五次會議(以下簡稱“本次會議”)審議通過的《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》以及中興通訊的確認,2020年股權激勵計劃預留授予的股票期權在第一個行權期開始前,激勵對象發生如下調整事項: 由于原激勵對象8人已離職,均已不再滿足成為2020年股權激勵計劃激勵對象的條件,根據公司《激勵計劃(草案)》,公司將取消上述共8人繼續參與2020年股權激勵計劃的資格,上述8人已獲授尚未行權的股票期權共計91,000份將由公司無償收回并注銷。

本次調整后,2020年股權激勵計劃預留授予激勵對象人數及第一個行權期可行權激勵對象人數由410名調整為402名,預留授予的股票期權數量由5,000,000份調整為4,909,000份,第一個行權期可行權股票期權數量由2,500,000份調整至2,454,500份。

(二)根據《激勵計劃草案》第十二章“特殊情形下的處理”第四十三條“特殊情形下的處理”的規定,上述離職的人員已喪失作為股票期權激勵對象的資格,其已授予但未行權的期權應予以作廢,公司董事會基于上述情況對2020年股權激勵計劃預留授予的激勵對象和期權數量進行了相應的調整。

本所律師認為,公司本次調整符合《管理辦法》、《激勵計劃草案》的相關規定。

三、本次行權相關事宜
(一)本次行權的行權條件已成就
1、第一個行權期
根據《激勵計劃草案》,2020年股權激勵計劃預留授予的激勵對象自授予日(2021年9月23日)起滿12個月后方可開始行權。2020年股權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期為自授權日起12個月后的首個交易日起至授權日起24個月的最后一個交易日止,即2022年9月23日至2023年9月22日之間的可行權日;經本次調整,第一個行權期可行權激勵對象為402名,可行權期權數量為2,454,500份。

2、第一個行權期需滿足的行權條件
根據《激勵計劃草案》,第一個行權期需滿足的行權條件如下:
(1)2020年和2021年歸屬于上市公司普通股股東的累計凈利潤不低于64.7億元。

(2)中興通訊未發生以下任一情形:
①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告;
③上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形;
④法律法規規定不得實行股權激勵的;
⑤中國證監會認定的其他情形。

(3)激勵對象未發生以下任一情形:
①最近12個月內被深圳證券交易所認定為不適當人選;
②最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
③最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施;
④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的; ⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
⑥中國證監會認定的其他情形;
⑦公司董事會認定其他嚴重違反公司有關規定的。

(4)根據《中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃績效考核制度》,激勵對象上一年度績效考核合格。

3、第一個行權期行權條件已成就
根據中興通訊第九屆董事會第五次會議審議通過《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》以及中興通訊的確認:
(1)根據經公司2020年度股東大會、2021年度股東大會分別審議通過的經審計的公司2020年度財務報告、2021年度財務報告,2020年、2021年歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤分別為42.60億元、68.13億元,符合第一個行權期行權條件“2020年和2021年累計凈利潤不低于64.7億元”的要求。

(2)中興通訊未發生前述“(一)2(2)”所述情形,可行權激勵對象均未發生前述“(一)2(3)”所述的情形,且根據《中興通訊股份有限公司2020年股票期權激勵計劃績效考核制度》,可行權激勵對象上一年度績效考核合格。

基于上述及中興通訊的確認,對照2020年股權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期行權需滿足的條件和中興通訊實際實現的情況,中興通訊2020年股權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期的行權條件已經成就。

(二)本次行權的可行權激勵對象和數量
根據公司第九屆董事會第五次會議審議通過的《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》,如前述“二、本次調整相關事宜”所述,因離職等原因,第一個行權期可行權激勵對象人數由410名調整為402名,第一個行權期可行權股票期權數量由2,500,000份調整至2,454,500份。

本次調整后,本次行權的可行權激勵對象及可行權股票期權數量情況如下:
激勵對象人數可行權期權數量(份)
公司業務骨干402人2,454,500
綜上,本所律師認為,經上述調整后,中興通訊本次行權的激勵對象及數量符合相關法律法規及《激勵計劃草案》、《公司章程》的相關規定。

四、本次注銷相關事宜
(一)根據《激勵計劃草案》的相關規定,因離職等原因而喪失激勵對象資格,其已授予但未行權的股票期權應予以作廢并由公司統一注銷。

(二)2022年9月22日,中興通訊第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》,決定根據《激勵計劃草案》,統一注銷上述因本次調整而作廢的股票期權共計91,000份;獨立非執行董事就本次注銷發表了明確同意的獨立意見;2022年9月22日,中興通訊第九屆監事會第四次會議審議通過了《關于2020年股票期權激勵計劃預留股票期權第一個行權期行權條件成就、相關調整并注銷部分股票期權的議案》。

綜上,本所律師認為,中興通訊本次注銷符合相關法律法規及《激勵計劃草案》、《公司章程》的相關規定。

五、結論意見
綜上所述,本所律師認為:
(一) 中興通訊本次調整、本次行權以及本次注銷已經取得了必要的授權和批準,并履行了現階段必要的程序;
(二) 中興通訊本次行權的行權條件已經成就;
(三) 中興通訊董事會根據股東大會的授權以及《激勵計劃草案》的相關規定對本次行權的激勵對象及股票期權數量進行調整,經上述調整后,中興通訊本次行權的激勵對象及股票期權數量符合相關法律法規及《激勵計劃草案》、《公司章程》的相關規定;
(四) 中興通訊本次注銷符合相關法律法規及《激勵計劃草案》、《公司章程》的相關規定;
(五) 中興通訊尚需辦理已授予股票期權的注銷手續并相應履行信息披露義務。

本法律意見書一式三份,經本所蓋章及本所負責人和經辦律師簽字后生效,各份具有同等的法律效力。

(本頁以下無正文)

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